Adeguamento al d.lgs. 231/2001

L'assistenza nell'adeguamento del modello organizzativo e del Sistema dei Controlli Interni ai requisiti introdotti dal d.lgs. 231/2001 è svolta attraverso le seguenti principali attività:

  • Realizzazione del Self Risk Assessment per individuare le attività esposte ai rischi di reato ed identificare i protocolli di controllo a presidio;
  • Definizione del Codice Etico aziendale e delle procedure decisionali che la Società deve predeterminare;
  • Istituzione dell'“Organismo di Vigilanza” e definizione dei relativi compiti e responsabilità;
  • Supporto alla definizione del Sistema disciplinare e delle sanzioni collegate per le diverse categorie interessate;
  • Formazione a tutto il Personale e verifica dei risultati attraverso appositi test.

 

Consulenza Regolamentare

Il servizio prevede l'espletamento delle seguenti principali attività:

  • Supporto nella creazione della funzione di “Compliance”;
  • Analisi degli adempimenti Consob/Bankitalia/ISVAP;
  • Effettuazione di indagini ispettive nella prospettiva Consob/B.I./ ISVAP;
  • Pareri in merito a problematiche normative e di vigilanza;
  • Analisi del rischio d’investimento;
  • Analisi della rete promotori.